安大略省证券监管机构日前向法院申请，要求强制Bridging Finance前高管David Sharpe及Natasha Sharpe夫妇破产，并由受托人接管其资产。此前，这对曾掌管加拿大大型私募贷款机构Bridging Finance的夫妇因参与投资欺诈，于2024年6月被安省资本市场法庭判决需支付超过2,700万加元的罚金，包括2,080万加元必须返还投资者，以及逾550万加元的行政罚款。
法庭于去年10月认定David Sharpe（前CEO）与Natasha Sharpe（前首席投资官）以及公司前合规总监Andrew Mushore在三起证券欺诈案中有罪，共涉及超过1亿加元投资者资金，累计逾26,000名受害者。监管机构调查发现，涉案高管通过收受主要借款方的回扣，以及批准并转移巨额贷款至自身账户等方式侵占资金。
Bridging Finance一度管理超过20亿加元资产，通过加拿大多家主要银行及券商向零售投资者开放，专为高风险借款方提供短期、高息贷款。2021年4月，该公司已被法庭指定接管。针对涉案罚款，Sharpe夫妇已提出上诉，案件将按司法程序继续审理。
此外，Bridging Finance受托方PricewaterhouseCoopers近期还对公司前审计方Ernst & Young提起14亿加元索赔，指其未能识别公司欺诈迹象。此前，受托人也曾控告另一家审计机构KPMG，后者辩称自身遭公司管理层欺诈和误导。